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纳斯达克将为搞砸Facebook上市受罚


根据知情人士透露,Nasdaq OMX Group (NDAQ)正在与美国证券业监管机构进行初步谈判,旨在就去年搞砸Facebook上市一事达成和解。

去年5月18日Facebook在纳斯达克市场(Nasdaq Stock Market)上市,由于纳斯达克出现技术错误,Facebook股票开始交易的时间被推迟,曾有几个小时的时间,一些人甚至搞不清自己的买入指令是否得到了执行.一些投资者遇到的情况则是,取消指令的请求未得到处理,他们只能在Facebook股价不断下跌的时候继续买入这只股票。有消息说,分析师只向大型机构投资者透露了他们下调Facebook收益预期一事,一些散户投资者也因此感觉很受伤。并最终导致券商和投资者蒙受了约5亿美元的损失。

监管机构此后对纳斯达克展开调查,而纳斯达克的管理人士急于结束这场已经进行了8个月的调查。知情人士称,纳斯达克与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)讨论的和解内容可能包括支付罚金。这些人士表示,虽然尚未做出决定,但双方讨论的罚金数额在500万美元左右。知情人士表示,谈判尚处于初级阶段,不能保证最后一定能达成和解协议。纳斯达克同时也在与在Facebook上市交易中蒙受损失的客户进行赔偿谈判,双方若达成协议,需要获得SEC的批准。纳斯达克一位发言人称,公司正在积极配合SEC的工作,以解决与Facebook首次公开募股(IPO)交易有关的问题。

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